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金融商品取引業者に求められる顧客管理
■金融商品取引業者に求められる帳簿

一般的に帳簿と聞くと会計帳簿のことをイメージしますが、ここでは金融商品取引法が求める帳簿について説明します。

例えば、投資助言・代理業の登録を受けた業者は、下記の帳簿を準備することが求められます。

@特定投資家の一般投資家への移行を承諾した書面

A特定投資家に移行する個人が移行要件に該当したことを確認した書面

B特定投資家への移行を申し出た法人の同意書

C契約締結前交付書面

D契約締結時交付書面

E契約変更書面

F投資顧問契約書

G投資助言内容の書面

H契約解除の申出書

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